ï»?!DOCTYPE HTML PUBLIC "-//W3C//DTD HTML 4.01 Transitional//EN" "http://www.w3.org/TR/html4/loose.dtd"> 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办æ³?- 甘肃省上市公司协ä¼?/title> <meta content="" name="Keywords" /> <meta content="" name="Description"/> <link href="/Skin/B2C/static/lcag/css/layout.css" rel="stylesheet"> <script type="text/javascript" src="/js/Common.js"></script> <script type="text/javascript" src="/Skin/B2C/static/js/jquery.min.js"></script> <script type="text/javascript" src="/Skin/B2C/static/js/jqury.js"></script> <meta http-equiv="Cache-Control" content="no-transform" /> <meta http-equiv="Cache-Control" content="no-siteapp" /> </head> <body> <div style="position:fixed;left:-9000px;top:-9000px;"></div> <div class="warp"> <div class="top_nav"> <div class="left fl"> <nav class="m-crumb"> <ul class="f-cb"> <li><a href="/sfag/" target="_blank">甘肃证券期货业协ä¼?/a></li> <li><a href="/lcag/" target="_blank">甘肃省上市公司协ä¼?/a></li> </ul> </nav> </div> <div class="right fr"> <nav class="m-crumb fr"> <ul 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<li class="sub"><a href="/lcag/about/organization/">组织机构</a> </li> <li class="sub"><a href="/lcag/about/regulations/">规章制度 <table style="width:80px;left:10px;"> <tr> <td> <ul class="right"> <li> <a href="/lcag/about/regulations/association/">协会章程</a> </li> <li> <a href="/lcag/about/regulations/measures/">会员管理办法</a> </li> <li> <a href="/lcag/about/regulations/Convention/">会员公约</a> </li> </ul> </td> </tr> </table> </a></li> </ul> </td> </tr> </table> </a></li> <li class="sub"><a href="/lcag/prompt/"><span>通知公告</span></a></li> <li class="sub"><a href="/lcag/news/"><span>协会动æ€?/span></a></li> <li class="sub"><a href="/lcag/member/"><span>协会会员</span></a> <table> <tr> <td> <ul> <li class="sub"><a href="/lcag/member/list/">会员名单</a></li> <li class="sub"><a href="/lcag/member/news/">定期报告</a></li> <li class="sub"><a href="/lcag/member/report/">会员报道</a></li> <li class="sub"><a href="/lcag/member/discipline/">诚信自律 <table style="width:80px;left:10px;"> <tr> <td> <ul class="right"> <li><a href="/lcag/member/discipline/honor/">荣誉æ¦?/a> </li> <li><a href="/lcag/member/discipline/public/">诚信信息公示</a> </li> </ul> </td> </tr> </table> </a></li> </ul> </td> </tr> </table> </a></li> <li class="sub"><a href="/lcag/market/"><span>市场动æ€?/span></a> <table> <tr> <td> <ul> <li class="sub"><a href="/lcag/market/news/">市场要闻 <table style="width:80px;left:10px;"> <tr> <td> <ul class="right"> <li><a href="/lcag/market/news/cjzx/">财经资讯</a> </li> <li><a href="/lcag/market/news/yqgz/">舆情关注</a> </li> <li><a href="/lcag/market/news/shzr/">社会责任</a> </li> </ul> </td> </tr> </table> </a></li> <li class="sub"><a href="/lcag/market/data/">行业数据</a></li> <li class="sub"><a href="/lcag/market/link/">相关链接</a></li> </ul> </td> </tr> </table> </a></li> <li class="sub char_gscm_x"><a href="/lcag/policy/"><span>政策法规</span></a> <table> <tr> <td> <ul> <li class="sub"><a href="/lcag/policy/law/">法律</a></li> <li class="sub"><a href="/lcag/policy/regulations/">行政法规</a></li> <li class="sub"><a href="/lcag/policy/rules/">部门规章</a></li> <li class="sub"><a href="/lcag/policy/exchange/">交易所规定 <table style="width:80px;left:10px;"> <tr> <td> <ul class="right"> <li><a href="/lcag/policy/exchange/sse/">上交所</a> </li> <li><a href="/lcag/policy/exchange/tsse/">深交所</a> </li> </ul> </td> </tr> </table> </a></li> <li class="sub"><a href="/lcag/policy/discipline/">自律规则</a></li> </ul> </td> </tr> </table> </a></li> <li class="sub char_gscm_x"><a href="/lcag/investor/"><span>投资者关ç³?/span></a> <table> <tr> <td> <ul> <li class="sub"><a href="/lcag/investor/protection/">投资者保æŠ?/a></li> <li class="sub"><a href="/lcag/investor/interact/">投资者互动平å?/a></li> <li class="sub"><a href="/lcag/investor/reflection/">举报投诉</a></li> </ul> </td> </tr> </table> </a></li> <li class="sub char_gscm_x"><a href="/lcag/education/"><span>教育培训</span></a></li> <li class="char_gscm_last"><a href="http://www.businesswritingservices.biz/Survey/Reflection2.aspx"><span>建议留言</span></a></li> </div> <!--导航条结æ?-> <!--主体中部开å§?-> <div class="contant_model"> <div class="contant_c contant_c_clear"> <h2 class="title contant_blue">首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办æ³?/h2> <div class="contArticle"> <span>作者:佚名</span> <span>来源:本站整ç?/span> <span>发布时间ï¼?015å¹?4æœ?0æ—?/span> <span>点击数: <script language="JavaScript" type="text/JavaScript" src="/Common/GetHits.aspx?id=4834"></script> </span> <span>ã€?a href="/User/Content/Favorite.aspx?Action=add&Id=4834">收藏</a>ã€?/span> <span>ã€?a href="/Print.aspx?id=4834">打印文章</a>ã€?/span> </span> <span><span id="content_AdminEdit"></span> <script type="text/javascript"> function CheckAdminStatus(id) { var x=new AjaxRequest('XML',''); x.para = ['itemId='+id]; x.post('admineditcheck','/ajax.aspx',function(s) { var xml = x.createXmlDom(s); var status = xml.getElementsByTagName("status")[0].firstChild.data; if(status=='OK') { var managedir = "/Common/GetContentEdit.aspx?itemId=4834" ; document.getElementById("content_AdminEdit").innerHTML = "ã€?a href='" + managedir + "' target='_blank'>进入后台编辑</a>ã€?; 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document.getElementById("content_signin").innerHTML = "【已签收ã€?; break; } }); } function AutoSigninContent(id,time) { var secs = time; var wait = secs * 1000; document.getElementById("content_signin").innerHTML = "【自动签收[" + secs +"]秒ã€?; for(i = 1; i <= secs; i++) { window.setTimeout("UpdateAutoSigninTime(" + i + "," + secs + ")", i * 1000); } window.setTimeout("SigninContent('"+id+"')", wait); } function UpdateAutoSigninTime(number,wait) { printnr = wait - number; document.getElementById("content_signin").innerHTML = "【自动签收[" + printnr +"]秒ã€?; } function SigninContent(id) { var x = new AjaxRequest('XML','content_SigninAjaxStatus'); x.para = ['itemId='+id]; x.post('SigninContent', '/ajax.aspx', function(s) { var xml = x.createXmlDom(s); var status = xml.getElementsByTagName("status")[0].firstChild.data; document.getElementById("content_SigninAjaxStatus").style.display = "none"; switch (status) { case "Signined": document.getElementById("content_signin").innerHTML = "【已签收ã€?; break; case "NotSignined": document.getElementById("content_signin").innerHTML = "【签收失败ã€?; break; case "SigninOutTime": document.getElementById("content_signin").innerHTML = "【已过签收截止时间ã€?; break; } } ); } GetContentSigninStatus('4834'); </script></span> </div> <div class="c_content_text"> <div class="c_content_overflow" id="fontzoom"> <p><span style="font-size:16px;">  第一ç«?æ€?åˆ?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第一æ?为了规范首次公开发行股票并在创业板上市的行为,促进自主创新企业及其他成长型创业企业的发展,保护投资者的合法权益,维护社会公共利益,根据《证券法》、《公司法》,制定本办法ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第二æ?在中华人民共和国境内首次公开发行股票并在创业板上市,适用本办法ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第三æ?发行人申请首次公开发行股票并在创业板上市,应当符合《证券法》、《公司法》和本办法规定的发行条件ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第四æ?发行人依法披露的信息,必须真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第五æ?保荐人及其保荐代表人应当勤勉尽责,诚实守信,认真履行审慎核查和辅导义务,并对其所出具文件的真实性、准确性和完整性负责ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第六æ?为证券发行出具文件的证券服务机构和人员,应当按照本行业公认的业务标准和道德规范,严格履行法定职责,并对其所出具文件的真实性、准确性和完整性负责ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第七æ?创业板市场应当建立与投资者风险承受能力相适应的投资者准入制度,向投资者充分提示投资风险ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第八æ?中国证券监督管理委员ä¼?以下简ç§?ldquo;中国证监ä¼?rdquo;)依法核准发行人的首次公开发行股票申请,对发行人股票发行进行监督管理ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  证券交易所依法制定业务规则,创造公开、公平、公正的市场环境,保障创业板市场的正常运行ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第九æ?中国证监会依据发行人提供的申请文件对发行人首次公开发行股票的核准,不表明其对该股票的投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证。股票依法发行后,因发行人经营与收益的变化引致的投资风险,由投资者自行负责ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第二ç«?发行条件</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第十æ?发行人申请首次公开发行股票应当符合下列条件ï¼?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (一)发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (äº?最近两年连续盈利,最近两年净利润累计不少于一千万元,且持续增é•?或者最近一年盈利,且净利润不少于五百万元,最近一年营业收入不少于五千万元,最近两年营业收入增长率均不低于百分之三十。净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (ä¸?最近一期末净资产不少于两千万元,且不存在未弥补亏损ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (å›?发行后股本总额不少于三千万元ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第十一æ?发行人的注册资本已足额缴纳,发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕。发行人的主要资产不存在重大权属纠纷ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第十二条 发行人应当主要经营一种业务,其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定,符合国家产业政策及环境保护政策ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第十三条 发行人最近两年内主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第十四条 发行人应当具有持续盈利能力,不存在下列情形:</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (一)发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化,并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影å“?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (äº?发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化,并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影å“?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (ä¸?发行人在用的商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或者技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (å›?发行人最近一年的营业收入或净利润对关联方或者有重大不确定性的客户存在重大依赖;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (äº?发行人最近一年的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收ç›?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (å…?其他可能对发行人持续盈利能力构成重大不利影响的情形ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第十五条 发行人依法纳税,享受的各项税收优惠符合相关法律法规的规定。发行人的经营成果对税收优惠不存在严重依赖ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第十六条 发行人不存在重大偿债风险,不存在影响持续经营的担保、诉讼以及仲裁等重大或有事项ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第十七条 发行人的股权清晰,控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东所持发行人的股份不存在重大权属纠纷ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第十八条 发行人资产完整,业务及人员、财务、机构独立,具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力。与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不存在同业竞争,以及严重影响公司独立性或者显失公允的关联交易ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第十九条 发行人具有完善的公司治理结构,依法建立健全股东大会、董事会、监事会以及独立董事、董事会秘书、审计委员会制度,相关机构和人员能够依法履行职责ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第二十条 发行人会计基础工作规范,财务报表的编制符合企业会计准则和相关会计制度的规定,在所有重大方面公允地反映了发行人的财务状况、经营成果和现金流量,并由注册会计师出具无保留意见的审计报告ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第二十一æ?发行人内部控制制度健全且被有效执行,能够合理保证公司财务报告的可靠性、生产经营的合法性、营运的效率与效果,并由注册会计师出具无保留结论的内部控制鉴证报告ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第二十二æ?发行人具有严格的资金管理制度,不存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第二十三æ?发行人的公司章程已明确对外担保的审批权限和审议程序,不存在为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业进行违规担保的情形ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第二十四æ?发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规,知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第二十五æ?发行人的董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉,具备法律、行政法规和规章规定的资格,且不存在下列情形ï¼?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (一)被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (äº?最近三年内受到中国证监会行政处罚,或者最近一年内受到证券交易所公开谴责çš?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (ä¸?因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意见的ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第二十六æ?发行人及其控股股东、实际控制人最近三年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  发行人及其控股股东、实际控制人最近三年内不存在未经法定机关核准,擅自公开或者变相公开发行证券,或者有关违法行为虽然发生在三年前,但目前仍处于持续状态的情形ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第二十七æ?发行人募集资金应当用于主营业务,并有明确的用途。募集资金数额和投资项目应当与发行人现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等相适应ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第二十八æ?发行人应当建立募集资金专项存储制度,募集资金应当存放于董事会决定的专项账户ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第三ç«?发行程序</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第二十九æ?发行人董事会应当依法就本次股票发行的具体方案、本次募集资金使用的可行性及其他必须明确的事项作出决议,并提请股东大会批准ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第三十条 发行人股东大会应当就本次发行股票作出决议,决议至少应当包括下列事项:</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (一) 股票的种类和数量;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (äº? 发行对象;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (ä¸?价格区间或者定价方å¼?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (å›? 募集资金用é€?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (äº? 发行前滚存利润的分配方案;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (å…? 决议的有效期;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (ä¸? 对董事会办理本次发行具体事宜的授æ?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (å…? 其他必须明确的事项ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第三十一æ?发行人应当按照中国证监会有关规定制作申请文件,由保荐人保荐并向中国证监会申报ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第三十二æ?保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市,应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见。发行人为自主创新企业的,还应当在专项意见中说明发行人的自主创新能力ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第三十三æ?中国证监会收到申请文件后,在五个工作日内作出是否受理的决定ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第三十四æ?中国证监会受理申请文件后,由相关职能部门对发行人的申请文件进行初审,并由创业板发行审核委员会审核ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第三十五æ?中国证监会依法对发行人的发行申请作出予以核准或者不予核准的决定,并出具相关文件ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  发行人应当自中国证监会核准之日起六个月内发行股票;超过六个月未发行的,核准文件失效,须重新经中国证监会核准后方可发行ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第三十六æ?发行申请核准后至股票发行结束前发生重大事项的,发行人应当暂缓或者暂停发行,并及时报告中国证监会,同时履行信息披露义务。出现不符合发行条件事项的,中国证监会撤回核准决定ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第三十七æ?股票发行申请未获核准的,发行人可自中国证监会作出不予核准决定之日起六个月后再次提出股票发行申请ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第四ç«?信息披露</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第三十八æ?发行人应当按照中国证监会的有关规定编制和披露招股说明书ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第三十九æ?中国证监会制定的创业板招股说明书内容与格式准则是信息披露的最低要求。不论准则是否有明确规定,凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息,均应当予以披露ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第四十条 发行人应当在招股说明书显要位置作如下提示ï¼?ldquo;本次股票发行后拟在创业板市场上市,该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点,投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素,审慎作出投资决定ã€?rdquo;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第四十一æ?发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签名、盖章,保证招股说明书内容真实、准确、完整。保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查,并在核查意见上签名、盖章ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  发行人的控股股东、实际控制人应当对招股说明书出具确认意见,并签名、盖章ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第四十二æ?招股说明书引用的财务报表在其最近一期截止日后六个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长,但至多不超过一个月。财务报表应当以年度末、半年度末或者季度末为截止日ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第四十三æ?招股说明书的有效期为六个月,自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第四十四æ?申请文件受理后、发行审核委员会审核前,发行人应当在中国证监会网站预先披露招股说明书(申报ç¨?。发行人可在公司网站刊登招股说明ä¹?申报ç¨?,所披露的内容应当一致,且不得早于在中国证监会网站披露的时间ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第四十五æ?预先披露的招股说明书(申报ç¨?不能含有股票发行价格信息ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  发行人应当在预先披露的招股说明书(申报ç¨?的显要位置声明:“本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明ä¹?申报ç¨?不具有据以发行股票的法律效力,仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据ã€?rdquo;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第四十六æ?发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当保证预先披露的招股说明书(申报ç¨?的内容真实、准确、完整ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第四十七æ?发行人股票发行前应当在中国证监会指定网站全文刊登招股说明书,同时在中国证监会指定报刊刊登提示性公告,告知投资者网上刊登的地址及获取文件的途径ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  发行人应当将招股说明书披露于公司网站,时间不得早于前款规定的刊登时间ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第四十八æ?保荐人出具的发行保荐书、证券服务机构出具的文件及其他与发行有关的重要文件应当作为招股说明书备查文件,在中国证监会指定网站和公司网站披露ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第四十九æ?发行人应当将招股说明书及备查文件置备于发行人、拟上市证券交易所、保荐人、主承销商和其他承销机构的住所,以备公众查阅ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第五十条 申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准、依法刊登招股说明书前,发行人及与本次发行有关的当事人不得以广告、说明会等方式为公开发行股票进行宣传ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第五ç«?监督管理和法律责ä»?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第五十一æ?证券交易所应当建立适合创业板特点的上市、交易、退市等制度,督促保荐人履行持续督导义务,对违反有关法律、法规以及交易所业务规则的行为,采取相应的监管措施ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第五十二æ?证券交易所应当建立适合创业板特点的市场风险警示及投资者持续教育的制度,督促发行人建立健全维护投资者权益的制度以及防范和纠正违法违规行为的内部控制体系ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第五十三æ?发行人向中国证监会报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,发行人不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准的,发行人以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作的,发行人或其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人的签名、盖章系伪造或者变造的,发行人及与本次发行有关的当事人违反本办法规定为公开发行股票进行宣传的,中国证监会将采取终止审核并在三十六个月内不受理发行人的股票发行申请的监管措施,并依照《证券法》的有关规定进行处罚ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第五十四æ?保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的发行保荐书的,保荐人以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作的,保荐人或其相关签名人员的签名、盖章系伪造或变造的,或者不履行其他法定职责的,依照《证券法》和保荐制度的有关规定处理ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第五十五æ?证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会将采取十二个月内不接受相关机构出具的证券发行专项文件,三十六个月内不接受相关签名人员出具的证券发行专项文件的监管措施,并依照《证券法》及其他相关法律、行政法规和规章的规定进行处罚ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第五十六æ?发行人、保荐人或证券服务机构制作或者出具文件不符合要求,擅自改动已提交文件的,或者拒绝答复中国证监会审核提出的相关问题的,中国证监会将视情节轻重,对相关机构和责任人员采取监管谈话、责令改正等监管措施,记入诚信档案并公布;情节特别严重的,给予警告ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第五十七æ?发行人披露盈利预测的,利润实现数如未达到盈利预测的百分之八十,除因不可抗力外,其法定代表人、盈利预测审核报告签名注册会计师应当在股东大会及中国证监会指定网站、报刊上公开作出解释并道æ­?中国证监会可以对法定代表人处以警告ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  利润实现数未达到盈利预测的百分之五十的,除因不可抗力外,中国证监会在三十六个月内不受理该公司的公开发行证券申请ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第六章 附则</span></p> <p style="border: 0px; list-style-type: none; margin: 0px; padding: 0px; overflow: hidden; color: rgb(51, 51, 51); font-family: Simsun; line-height: 25px;"> </p> <p><span style="font-size:16px;">  第五十八æ?本办法自2009å¹?æœ?日起施行ã€?/span></p> </div> </div> <div class="contArticle_bot_Artpage"> <span id="pe100_page_contentpage" class="pagecss"></span> </div> <div class="c_contant_end"></div> </div> </div> <!--主体中部结束--> </div> </div> <div class="footer_bg"> <div class="layout"> <!--网站底部--> <div class="footer"> <div class="copyright">甘肃省证券期货业协会/甘肃省上市公司协ä¼?主办 《甘肃证券市场》期刊发行部 甘肃证券期货业协会|甘肃上市公司协会网站 版权所æœ?/div> <div class="copyright"><script src="/Analytics/CounterLink.aspx?Style=all"></script></div> <div class="copyright"> 协会地址:兰州市城关区张掖路延寿å·?号基隆大厦Aåº?å±?01å®?电话/传真ï¼?+86)0931-8478467 邮编730000 网站备案号:陇ICPå¤?0200071å?/div> </div> </div></div> <a href="http://www.businesswritingservices.biz/">Ïã¸Û²ÆÉñͼ¿â47005</a> <script> (function(){ var bp = document.createElement('script'); var curProtocol = window.location.protocol.split(':')[0]; if (curProtocol === 'https') { bp.src = 'https://zz.bdstatic.com/linksubmit/push.js'; } else { bp.src = 'http://push.zhanzhang.baidu.com/push.js'; } var s = document.getElementsByTagName("script")[0]; s.parentNode.insertBefore(bp, s); })(); </script> </body> </html>