ï»?!DOCTYPE HTML PUBLIC "-//W3C//DTD HTML 4.01 Transitional//EN" "http://www.w3.org/TR/html4/loose.dtd"> 证券发行上市保荐业务管理办法 - 甘肃省上市公司协ä¼?/title> <meta content="" name="Keywords" /> <meta content="" name="Description"/> <link href="/Skin/B2C/static/lcag/css/layout.css" rel="stylesheet"> <script type="text/javascript" src="/js/Common.js"></script> <script type="text/javascript" src="/Skin/B2C/static/js/jquery.min.js"></script> <script type="text/javascript" src="/Skin/B2C/static/js/jqury.js"></script> <meta http-equiv="Cache-Control" content="no-transform" /> <meta http-equiv="Cache-Control" content="no-siteapp" /> </head> <body> <div style="position:fixed;left:-9000px;top:-9000px;"></div> <div class="warp"> <div class="top_nav"> <div class="left fl"> <nav class="m-crumb"> <ul class="f-cb"> <li><a href="/sfag/" target="_blank">甘肃证券期货业协ä¼?/a></li> <li><a href="/lcag/" target="_blank">甘肃省上市公司协ä¼?/a></li> </ul> </nav> </div> <div class="right fr"> <nav class="m-crumb fr"> <ul class="f-cb"> 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class="sub"><a href="/lcag/about/organization/">组织机构</a> </li> <li class="sub"><a href="/lcag/about/regulations/">规章制度 <table style="width:80px;left:10px;"> <tr> <td> <ul class="right"> <li> <a href="/lcag/about/regulations/association/">协会章程</a> </li> <li> <a href="/lcag/about/regulations/measures/">会员管理办法</a> </li> <li> <a href="/lcag/about/regulations/Convention/">会员公约</a> </li> </ul> </td> </tr> </table> </a></li> </ul> </td> </tr> </table> </a></li> <li class="sub"><a href="/lcag/prompt/"><span>通知公告</span></a></li> <li class="sub"><a href="/lcag/news/"><span>协会动æ€?/span></a></li> <li class="sub"><a href="/lcag/member/"><span>协会会员</span></a> <table> <tr> <td> <ul> <li class="sub"><a href="/lcag/member/list/">会员名单</a></li> <li class="sub"><a href="/lcag/member/news/">定期报告</a></li> <li class="sub"><a href="/lcag/member/report/">会员报道</a></li> <li class="sub"><a href="/lcag/member/discipline/">诚信自律 <table style="width:80px;left:10px;"> <tr> <td> <ul class="right"> <li><a href="/lcag/member/discipline/honor/">荣誉æ¦?/a> </li> <li><a href="/lcag/member/discipline/public/">诚信信息公示</a> </li> </ul> </td> </tr> </table> </a></li> </ul> </td> </tr> </table> </a></li> <li class="sub"><a href="/lcag/market/"><span>市场动æ€?/span></a> <table> <tr> <td> <ul> <li class="sub"><a href="/lcag/market/news/">市场要闻 <table style="width:80px;left:10px;"> <tr> <td> <ul class="right"> <li><a href="/lcag/market/news/cjzx/">财经资讯</a> </li> <li><a href="/lcag/market/news/yqgz/">舆情关注</a> </li> <li><a href="/lcag/market/news/shzr/">社会责任</a> </li> </ul> </td> </tr> </table> </a></li> <li class="sub"><a href="/lcag/market/data/">行业数据</a></li> <li class="sub"><a href="/lcag/market/link/">相关链接</a></li> </ul> </td> </tr> </table> </a></li> <li class="sub char_gscm_x"><a href="/lcag/policy/"><span>政策法规</span></a> <table> <tr> <td> <ul> <li class="sub"><a href="/lcag/policy/law/">法律</a></li> <li class="sub"><a href="/lcag/policy/regulations/">行政法规</a></li> <li class="sub"><a href="/lcag/policy/rules/">部门规章</a></li> <li class="sub"><a href="/lcag/policy/exchange/">交易所规定 <table style="width:80px;left:10px;"> <tr> <td> <ul class="right"> <li><a href="/lcag/policy/exchange/sse/">上交所</a> </li> <li><a href="/lcag/policy/exchange/tsse/">深交所</a> </li> </ul> </td> </tr> </table> </a></li> <li class="sub"><a href="/lcag/policy/discipline/">自律规则</a></li> </ul> </td> </tr> </table> </a></li> <li class="sub char_gscm_x"><a href="/lcag/investor/"><span>投资者关ç³?/span></a> <table> <tr> <td> <ul> <li class="sub"><a href="/lcag/investor/protection/">投资者保æŠ?/a></li> <li class="sub"><a href="/lcag/investor/interact/">投资者互动平å?/a></li> <li class="sub"><a href="/lcag/investor/reflection/">举报投诉</a></li> </ul> </td> </tr> </table> </a></li> <li class="sub char_gscm_x"><a href="/lcag/education/"><span>教育培训</span></a></li> <li class="char_gscm_last"><a href="http://www.businesswritingservices.biz/Survey/Reflection2.aspx"><span>建议留言</span></a></li> </div> <!--导航条结æ?-> <!--主体中部开å§?-> <div class="contant_model"> <div class="contant_c contant_c_clear"> <h2 class="title contant_blue">证券发行上市保荐业务管理办法</h2> <div class="contArticle"> <span>作者:佚名</span> <span>来源:本站整ç?/span> <span>发布时间ï¼?015å¹?4æœ?0æ—?/span> <span>点击数: <script language="JavaScript" type="text/JavaScript" src="/Common/GetHits.aspx?id=4833"></script> </span> <span>ã€?a href="/User/Content/Favorite.aspx?Action=add&Id=4833">收藏</a>ã€?/span> <span>ã€?a href="/Print.aspx?id=4833">打印文章</a>ã€?/span> </span> <span><span id="content_AdminEdit"></span> <script type="text/javascript"> function CheckAdminStatus(id) { var x=new AjaxRequest('XML',''); x.para = ['itemId='+id]; x.post('admineditcheck','/ajax.aspx',function(s) { var xml = x.createXmlDom(s); var status = xml.getElementsByTagName("status")[0].firstChild.data; if(status=='OK') { var managedir = "/Common/GetContentEdit.aspx?itemId=4833" ; document.getElementById("content_AdminEdit").innerHTML = "ã€?a href='" + managedir + "' target='_blank'>进入后台编辑</a>ã€?; } }); } 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document.getElementById("content_signin").innerHTML = "【已签收ã€?; break; } }); } function AutoSigninContent(id,time) { var secs = time; var wait = secs * 1000; document.getElementById("content_signin").innerHTML = "【自动签收[" + secs +"]秒ã€?; for(i = 1; i <= secs; i++) { window.setTimeout("UpdateAutoSigninTime(" + i + "," + secs + ")", i * 1000); } window.setTimeout("SigninContent('"+id+"')", wait); } function UpdateAutoSigninTime(number,wait) { printnr = wait - number; document.getElementById("content_signin").innerHTML = "【自动签收[" + printnr +"]秒ã€?; } function SigninContent(id) { var x = new AjaxRequest('XML','content_SigninAjaxStatus'); x.para = ['itemId='+id]; x.post('SigninContent', '/ajax.aspx', function(s) { var xml = x.createXmlDom(s); var status = xml.getElementsByTagName("status")[0].firstChild.data; document.getElementById("content_SigninAjaxStatus").style.display = "none"; switch (status) { case "Signined": document.getElementById("content_signin").innerHTML = "【已签收ã€?; break; case "NotSignined": document.getElementById("content_signin").innerHTML = "【签收失败ã€?; break; case "SigninOutTime": document.getElementById("content_signin").innerHTML = "【已过签收截止时间ã€?; break; } } ); } GetContentSigninStatus('4833'); </script></span> </div> <div class="c_content_text"> <div class="c_content_overflow" id="fontzoom"> <p><span style="font-size:16px;">  (2008å¹?æœ?4日中国证券监督管理委员会ç¬?35次主席办公会议审议通过,根æ?009å¹?æœ?3日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券发行上市保荐业务管理办法〉的决定》修è®?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第一ç«?æ€?åˆ?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第一æ?为了规范证券发行上市保荐业务,提高上市公司质量和证券公司执业水平,保护投资者的合法权益,促进证券市场健康发展,根据《证券法》、《国务院对确需保留的行政审批项目设定行政许可的决定ã€?国务院令ç¬?12å?等有关法律、行政法规,制定本办法ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第二æ?发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责:</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (一)首次公开发行股票并上å¸?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (äº?上市公司发行新股、可转换公司债券;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (ä¸?中国证券监督管理委员ä¼?以下简ç§?quot;中国证监ä¼?quot;)认定的其他情形ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第三æ?证券公司从事证券发行上市保荐业务,应依照本办法规定向中国证监会申请保荐机构资格ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  保荐机构履行保荐职责,应当指定依照本办法规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第四æ?保荐机构及其保荐代表人应当遵守法律、行政法规和中国证监会的相关规定,恪守业务规则和行业规范,诚实守信,勤勉尽责,尽职推荐发行人证券发行上市,持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第五æ?保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  保荐代表人应当维护发行人的合法利益,对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密。保荐代表人应当恪守独立履行职责的原则,不因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场,不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第六æ?同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任,也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第七æ?发行人及其董事、监事、高级管理人员,为证券发行上市制作、出具有关文件的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构及其签字人员,应当依照法律、行政法规和中国证监会的规定,配合保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,并承担相应的责任ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第八æ?中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  中国证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第二ç«?保荐机构和保荐代表人的资格管ç?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第九æ?证券公司申请保荐机构资格,应当具备下列条件:</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (一)注册资本不低于人民币1亿元,净资本不低于人民币5000万元;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (äº?具有完善的公司治理和内部控制制度,风险控制指标符合相关规å®?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (ä¸?保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和控制系统,内部机构设置合理,具备相应的研究能力、销售能力等后台支持;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (å›?具有良好的保荐业务团队且专业结构合理,从业人员不少于35人,其中最è¿?年从事保荐相关业务的人员不少äº?0äº?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (äº?符合保荐代表人资格条件的从业人员不少äº?äº?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (å…?最è¿?年内未因重大违法违规行为受到行政处罚;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (ä¸?中国证监会规定的其他条件ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第十æ?证券公司申请保荐机构资格,应当向中国证监会提交下列材料:</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (一)申请报告;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (äº?股东(å¤?会和董事会关于申请保荐机构资格的决议;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (ä¸?公司设立批准文件;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (å›?营业执照复印ä»?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (äº?公司治理和公司内部控制制度及执行情况的说æ˜?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (å…?董事、监事、高级管理人员和主要股东情况的说æ˜?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (ä¸?内部风险评估和控制系统及执行情况的说æ˜?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (å…?保荐业务尽职调查制度、辅导制度、内部核查制度、持续督导制度、持续培训制度和保荐工作底稿制度的建立情å†?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (ä¹?经具有证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的最è¿?年度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报è¡?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (å?保荐业务部门机构设置、分工及人员配置情况的说æ˜?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (十一)研究、销售等后台支持部门的情况说æ˜?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (十二)保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人和内核小组成员名单及其简åŽ?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (十三)证券公司指定联络人的说明;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (十四)证券公司对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其全体董事签字;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (十五)中国证监会要求的其他材料ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第十一æ?个人申请保荐代表人资格,应当具备下列条件ï¼?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (一)具备3年以上保荐相关业务经åŽ?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (äº?最è¿?年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办äº?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (ä¸?参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有æ•?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (å›?诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最è¿?年未受到中国证监会的行政处罚;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (äº?未负有数额较大到期未清偿的债务;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (å…?中国证监会规定的其他条件ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第十二条 个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交下列材料:</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (一)申请报告;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (äº?个人简历、身份证明文件和学历学位证书;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (ä¸?证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证æ˜?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (å›?证券业执业证ä¹?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (äº?从事保荐相关业务的详细情况说明,以及最è¿?年内担任本办法第二条规定的境内证券发行项目协办人的工作情况说æ˜?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (å…?保荐机构出具的推荐函,其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (ä¸?保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其董事长或者总经理签å­?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (å…?中国证监会要求的其他材料ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第十三条 证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第十四条 中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请,自受理之日起45个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定;对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第十五条 证券公司取得保荐机构资格后,应当持续符合本办法第九条规定的条件。保荐机构因重大违法违规行为受到行政处罚的,中国证监会撤销其保荐机构资æ ?不再具备第九条规定其他条件的,中国证监会可责令其限期整改,逾期仍然不符合要求的,中国证监会撤销其保荐机构资格ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第十六条 个人取得保荐代表人资格后,应当持续符合本办法第十一条第(å›?项、第(äº?项和ç¬?å…?项规定的条件。保荐代表人被吊销、注销证券业执业证书,或者受到中国证监会行政处罚的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;不再符合其他条件的,中国证监会责令其限期整改,逾期仍然不符合要求的,中国证监会撤销其保荐代表人资格ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试或者取得保荐代表人资格后,应当定期参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训。保荐代表人未按要求参加保荐代表人年度业务培训的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;通过保荐代表人胜任能力考试而未取得保荐代表人资格的个人,未按要求参加保荐代表人年度业务培训的,其保荐代表人胜任能力考试成绩不再有效ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第十七条 中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第十八条 保荐机构的注册登记事项包括:</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (一)保荐机构名称、成立时间、注册资本、注册地址、主要办公地址和法定代表人;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (äº?保荐机构的主要股东情å†?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (ä¸?保荐机构的董事、监事和高级管理人员情况;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (å›?保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人情况;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (äº?保荐机构的保荐业务部门负责人情况;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (å…?保荐机构的保荐业务部门机构设置、分工及人员配置情况;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (ä¸?保荐机构的执业情å†?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (å…?中国证监会要求的其他事项ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第十九条 保荐代表人的注册登记事项包括ï¼?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (一)保荐代表人的姓名、性别、出生日期、身份证号码;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (äº?保荐代表人的联系电话、通讯地址;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (ä¸?保荐代表人的任职机构、职åŠ?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (å›?保荐代表人的学习和工作经åŽ?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (äº?保荐代表人的执业情况;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (å…?中国证监会要求的其他事项ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第二十条 保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第二十一æ?保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,并提交下列材料:</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (一)变更登记申请报告;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (äº?证券业执业证ä¹?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (ä¸?保荐代表人出具的其在原保荐机构保荐业务交接情况的说明;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (å›?新任职机构出具的接收å‡?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (äº?新任职机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其董事长或者总经理签å­?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (å…?中国证监会要求的其他材料ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第二十二æ?保荐机构应当于每å¹?月份向中国证监会报送年度执业报告。年度执业报告应当包括以下内容:</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (一)保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说æ˜?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (äº?保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (ä¸?保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情å†?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (å›?保荐机构、保荐代表人其他重大事项的说æ˜?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (äº?保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其法定代表人签å­?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (å…?中国证监会要求的其他事项ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第三ç«?保荐职责</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第二十三æ?保荐机构应当尽职推荐发行人证券发行上市ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  发行人证券上市后,保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第二十四æ?保荐机构推荐发行人证券发行上市,应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则,按照中国证监会对保荐机构尽职调查工作的要求,对发行人进行全面调查,充分了解发行人的经营状况及其面临的风险和问题ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第二十五æ?保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导,对发行人的董事、监事和高级管理人员、持æœ?%以上股份的股东和实际控制äº?或者其法定代表äº?进行系统的法规知识、证券市场知识培训,使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则,知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务,树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第二十六æ?保荐机构辅导工作完成后,应由发行人所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第二十七æ?保荐机构应当与发行人签订保荐协议,明确双方的权利和义务,按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  保荐协议签订后,保荐机构应在5个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第二十八æ?保荐机构应当确信发行人符合法律、行政法规和中国证监会的有关规定,方可推荐其证券发行上市ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  保荐机构决定推荐发行人证券发行上市的,可以根据发行人的委托,组织编制申请文件并出具推荐文件ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第二十九æ?对发行人申请文件、证券发行募集文件中有证券服务机构及其签字人员出具专业意见的内容,保荐机构应当结合尽职调查过程中获得的信息对其进行审慎核查,对发行人提供的资料和披露的内容进行独立判断ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的,应当对有关事项进行调查、复核,并可聘请其他证券服务机构提供专业服务ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第三十条 对发行人申请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构及其签字人员专业意见支持的内容,保荐机构应当获得充分的尽职调查证据,在对各种证据进行综合分析的基础上对发行人提供的资料和披露的内容进行独立判断,并有充分理由确信所作的判断与发行人申请文件、证券发行募集文件的内容不存在实质性差异ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第三十一æ?保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。发行保荐书应当包括下列内容ï¼?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (一)逐项说明本次发行是否符合《公司法》、《证券法》规定的发行条件和程åº?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (äº?逐项说明本次发行是否符合中国证监会的有关规定,并载明得出每项结论的查证过程及事实依据;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (ä¸?发行人存在的主要风险;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (å›?对发行人发展前景的评ä»?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (äº?保荐机构内部审核程序简介及内核意见;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (å…?保荐机构与发行人的关联关ç³?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (ä¸?相关承诺事项;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (å…?中国证监会要求的其他事项ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第三十二æ?保荐机构推荐发行人证券上市,应当向证券交易所提交上市保荐书以及证券交易所要求的其他与保荐业务有关的文件,并报中国证监会备案。上市保荐书应当包括下列内容ï¼?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (一)逐项说明本次证券上市是否符合《公司法》、《证券法》及证券交易所规定的上市条ä»?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (äº?对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (ä¸?保荐机构与发行人的关联关ç³?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (å›?相关承诺事项;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (äº?中国证监会或者证券交易所要求的其他事项ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第三十三æ?在发行保荐书和上市保荐书中,保荐机构应当就下列事项做出承诺:</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (一)有充分理由确信发行人符合法律法规及中国证监会有关证券发行上市的相关规å®?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (äº?有充分理由确信发行人申请文件和信息披露资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗æ¼?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (ä¸?有充分理由确信发行人及其董事在申请文件和信息披露资料中表达意见的依据充分合理;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (å›?有充分理由确信申请文件和信息披露资料与证券服务机构发表的意见不存在实质性差å¼?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (äº?保证所指定的保荐代表人及本保荐机构的相关人员已勤勉尽责,对发行人申请文件和信息披露资料进行了尽职调查、审慎核æŸ?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (å…?保证保荐书、与履行保荐职责有关的其他文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗æ¼?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (ä¸?保证对发行人提供的专业服务和出具的专业意见符合法律、行政法规、中国证监会的规定和行业规范;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (å…?自愿接受中国证监会依照本办法采取的监管措æ–?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (ä¹?中国证监会规定的其他事项ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第三十四æ?保荐机构提交发行保荐书后,应当配合中国证监会的审核,并承担下列工作:</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (一)组织发行人及证券服务机构对中国证监会的意见进行答å¤?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (äº?按照中国证监会的要求对涉及本次证券发行上市的特定事项进行尽职调查或者核æŸ?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (ä¸?指定保荐代表人与中国证监会职能部门进行专业沟通,保荐代表人在发行审核委员会会议上接受委员质询;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (å›?中国证监会规定的其他工作ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第三十五æ?保荐机构应当针对发行人的具体情况,确定证券发行上市后持续督导的内容,督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务,审阅信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件,并承担下列工作:</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (一)督导发行人有效执行并完善防止控股股东、实际控制人、其他关联方违规占用发行人资源的制度;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (äº?督导发行人有效执行并完善防止其董事、监事、高级管理人员利用职务之便损害发行人利益的内控制åº?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (ä¸?督导发行人有效执行并完善保障关联交易公允性和合规性的制度,并对关联交易发表意è§?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (å›?持续关注发行人募集资金的专户存储、投资项目的实施等承诺事é¡?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (äº?持续关注发行人为他人提供担保等事项,并发表意è§?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (å…?中国证监会、证券交易所规定及保荐协议约定的其他工作ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第三十六æ?首次公开发行股票并在主板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其å?个完整会计年åº?主板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其å?个完整会计年度ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年åº?创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的,持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其å?个完整会计年度ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  首次公开发行股票并在创业板上市的,持续督导期内保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告之日起15个工作日内在中国证监会指定网站披露跟踪报告,对本办法第三十五条所涉及的事项,进行分析并发表独立意见。发行人临时报告披露的信息涉及募集资金、关联交易、委托理财、为他人提供担保等重大事项的,保荐机构应当自临时报告披露之日èµ?0个工作日内进行分析并在中国证监会指定网站发表独立意见ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  持续督导的期间自证券上市之日起计算ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第三十七æ?持续督导期届满,如有尚未完结的保荐工作,保荐机构应当继续完成ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的,其责任不因持续督导期届满而免除或者终止ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第四ç«?保荐业务规程</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第三十八æ?保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系,切实保证保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人、项目协办人及其他保荐业务相关人员勤勉尽责,严格控制风险,提高保荐业务整体质量ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第三十九æ?保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度、对发行上市申请文件的内部核查制度、对发行人证券上市后的持续督导制度ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第四十条 保荐机构应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第四十一æ?保荐机构应当建立健全工作底稿制度,为每一项目建立独立的保荐工作底稿ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志,作为保荐工作底稿的一部分存档备查;保荐机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程,保存期不少äº?0å¹´ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第四十二æ?保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第四十三æ?保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%,或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的,保荐机构在推荐发行人证券发行上市时,应联å?家无关联保荐机构共同履行保荐职责,且该无关联保荐机构为第一保荐机构ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第四十四æ?刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日èµ?个工作日内分别向中国证监会报告,说明原因ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第四十五æ?刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,保荐机构和发行人不得终止保荐协议,但存在合理理由的情形除外。发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的,应当终止保荐协议ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第四十六æ?持续督导期间,保荐机构被撤销保荐机构资格的,发行人应当在1个月内另行聘请保荐机构,未在规定期限内另行聘请的,中国证监会可以为其指定保荐机构ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第四十七æ?另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构未完成的持续督导工作ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  因原保荐机构被撤销保荐机构资格而另行聘请保荐机构的,另行聘请的保荐机构持续督导的时间不得少äº?个完整的会计年度ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  另行聘请的保荐机构应当自保荐协议签订之日起开展保荐工作并承担相应的责任。原保荐机构在履行保荐职责期间未勤勉尽责的,其责任不因保荐机构的更换而免除或者终止ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第四十八æ?保荐机构应当指定2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作,出具由法定代表人签字的专项授权书,并确保保荐机构有关部门和人员有效分工协作。保荐机构可以指å®?名项目协办人ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第四十九æ?证券发行后,保荐机构不得更换保荐代表人,但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  保荐机构更换保荐代表人的,应当通知发行人,并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告,说明原因。原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的,其责任不因保荐代表人的更换而免除或者终止ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第五十条 保荐机构法定代表人、保荐业务负责人、内核负责人、保荐代表人和项目协办人应当在发行保荐书上签字,保荐机构法定代表人、保荐代表人应同时在证券发行募集文件上签字ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第五十一æ?保荐机构应将履行保荐职责时发表的意见及时告知发行人,同时在保荐工作底稿中保存,并可依照本办法规定公开发表声明、向中国证监会或者证券交易所报告ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第五十二æ?持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。保荐总结报告书应当包括下列内容:</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (一)发行人的基本情况;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (äº?保荐工作概述;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (ä¸?履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (å›?对发行人配合保荐工作情况的说明及评价;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (äº?对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评ä»?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (å…?中国证监会要求的其他事项ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第五十三æ?保荐代表人及其他保荐业务相关人员属于内幕信息的知情人员,应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得利用内幕信息直接或者间接为保荐机构、本人或者他人谋取不正当利益ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第五ç«?保荐业务协调</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第五十四æ?保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使下列权利ï¼?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (一)要求发行人按照本办法规定和保荐协议约定的方式,及时通报信息;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (äº?定期或者不定期对发行人进行回访,查阅保荐工作需要的发行人材æ–?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (ä¸?列席发行人的股东大会、董事会和监事会;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (å›?对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审é˜?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (äº?对有关部门关注的发行人相关事项进行核查,必要时可聘请相关证券服务机构配合;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (å…?按照中国证监会、证券交易所信息披露规定,对发行人违法违规的事项发表公开声明;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (ä¸?中国证监会规定或者保荐协议约定的其他权利ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第五十五æ?发行人有下列情形之一的,应当及时通知或者咨询保荐机构,并将相关文件送交保荐机构ï¼?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (一)变更募集资金及投资项目等承诺事项;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (äº?发生关联交易、为他人提供担保等事é¡?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (ä¸?履行信息披露义务或者向中国证监会、证券交易所报告有关事项;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (å›?发生违法违规行为或者其他重大事é¡?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (äº?中国证监会规定或者保荐协议约定的其他事项ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第五十六æ?证券发行前,发行人不配合保荐机构履行保荐职责的,保荐机构应当发表保留意见,并在发行保荐书中予以说æ˜?情节严重的,应当不予保荐,已保荐的应当撤销保荐ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第五十七æ?证券发行后,保荐机构有充分理由确信发行人可能存在违法违规行为以及其他不当行为的,应当督促发行人做出说明并限期纠正;情节严重的,应当向中国证监会、证券交易所报告ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第五十八æ?保荐机构应当组织协调证券服务机构及其签字人员参与证券发行上市的相关工作ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  发行人为证券发行上市聘用的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构以及其他证券服务机构,保荐机构有充分理由认为其专业能力存在明显缺陷的,可以向发行人建议更换ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第五十九æ?保荐机构对证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存有疑义的,应当主动与证券服务机构进行协商,并可要求其做出解释或者出具依据ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第六十条 保荐机构有充分理由确信证券服务机构及其签字人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违规情形或者其他不当情形的,应当及时发表意è§?情节严重的,应当向中国证监会、证券交易所报告ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第六十一æ?证券服务机构及其签字人员应当保持专业独立性,对保荐机构提出的疑义或者意见进行审慎的复核判断,并向保荐机构、发行人及时发表意见ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第六ç«?监管措施和法律责ä»?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第六十二æ?中国证监会可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或者不定期现场检查,保荐机构及其保荐代表人应当积极配合检查,如实提供有关资料,不得拒绝、阻挠、逃避检查,不得谎报、隐匿、销毁相关证据材料ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第六十三æ?中国证监会建立保荐信用监管系统,对保荐机构和保荐代表人进行持续动态的注册登记管理,记录其执业情况、违法违规行为、其他不良行为以及对其采取的监管措施等,必要时可以将记录予以公布ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第六十四æ?自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起,保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第六十五æ?保荐机构资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会不予核准;已核准的,撤销其保荐机构资格ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会不予核准;已核准的,撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销之日èµ?个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第六十六æ?保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施;依法应给予行政处罚的,依照有关规定进行处ç½?情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第六十七æ?保荐机构出现下列情形之一的,中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月;情节严重的,暂停其保荐机构资æ ?个月,并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人;情节特别严重的,撤销其保荐机构资格:</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (一)向中国证监会、证券交易所提交的与保荐工作相关的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗æ¼?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (äº?内部控制制度未有效执è¡?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (ä¸?尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (å›?保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗æ¼?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (äº?唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (å…?唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工ä½?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (ä¸?通过从事保荐业务谋取不正当利ç›?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (å…?严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第六十八æ?保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日èµ?个月åˆ?2个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格ï¼?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (一)尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问é¢?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (äº?未完成或者未参加辅导工作;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (ä¸?未参加持续督导工作,或者持续督导工作未勤勉尽责;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (å›?因保荐业务或其具体负责保荐工作的发行人在保荐期间内受到证券交易所、中国证券业协会公开谴责;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (äº?唆使、协助或者参与发行人干扰中国证监会及其发行审核委员会的审核工ä½?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (å…?严重违反诚实守信、勤勉尽责义务的其他情形ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第六十九æ?保荐代表人出现下列情形之一的,中国证监会撤销其保荐代表人资格;情节严重的,对其采取证券市场禁入的措施:</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (一)在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市,但未参加尽职调查工作,或者尽职调查工作不彻底、不充分,明显不符合业务规则和行业规èŒ?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (äº?通过从事保荐业务谋取不正当利ç›?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (ä¸?本人及其配偶持有发行人的股份;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (å›?唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (äº?参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第七十条 保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的,中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐;暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第七十一æ?发行人出现下列情形之一的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格ï¼?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (一)证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗æ¼?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (äº?公开发行证券上市当年即亏æ?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (ä¸?持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第七十二æ?发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日èµ?个月åˆ?2个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐;情节特别严重的,撤销相关人员的保荐代表人资格ï¼?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (一)证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (äº?公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下æ»?0%以上;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (ä¸?首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (å›?首次公开发行股票并上市之日起12个月内累è®?0%以上资产或者主营业务发生重ç»?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (äº?上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日èµ?2个月内累è®?0%以上资产或者主营业务发生重组,且未在证券发行募集文件中披露;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (å…?实际盈利低于盈利预测è¾?0%以上;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (ä¸?关联交易显失公允或者程序违规,涉及金额较大;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (å…?控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源,涉及金额较大;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (ä¹?违规为他人提供担保,涉及金额较大;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (å?违规购买或出售资产、借款、委托资产管理等,涉及金额较å¤?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (十一)董事、监事、高级管理人员侵占发行人利益受到行政处罚或者被追究刑事责任;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (十二)违反上市公司规范运作和信息披露等有关法律法规,情节严重的;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (十三)中国证监会规定的其他情形ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第七十三æ?保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的,保荐业务负责人、内核负责人应承担相应的责任,对已受理的该保荐代表人具体负责推荐的项目,保荐机构应当撤回推荐;情节严重的,责令保荐机构就各项保荐业务制度限期整改,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人,逾期仍然不符合要求的,撤销其保荐机构资格ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第七十四æ?保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人åœ?个自然年度内被采取本办法第六十六条规定监管措施累è®?次以上,中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资æ ?个月,责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  保荐代表人在2个自然年度内被采取本办法第六十六条规定监管措施累è®?次以上,中国证监会可6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第七十五æ?对中国证监会采取的监管措施,保荐机构及其保荐代表人提出申辩的,如有充分证据证明下列事实且理由成立,中国证监会予以采纳ï¼?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (一)发行人或其董事、监事、高级管理人员故意隐瞒重大事实,保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义åŠ?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (äº?发行人已在证券发行募集文件中做出特别提示,保荐机构和保荐代表人已履行勤勉尽责义务;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (ä¸?发行人因不可抗力致使业绩、募集资金运用等出现异常或者未能履行承è¯?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (å›?发行人及其董事、监事、高级管理人员在持续督导期间故意违法违规,保荐机构和保荐代表人主动予以揭示,已履行勤勉尽责义åŠ?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (äº?保荐机构、保荐代表人已履行勤勉尽责义务的其他情形ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第七十六æ?发行人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法规定,变更保荐机构后未另行聘请保荐机构,持续督导期间违法违规且拒不纠正,发生重大事项未及时通知保荐机构,或者发生其他严重不配合保荐工作情形的,中国证监会可以责令改正,予以公布并可根据情节轻重采取下列监管措施ï¼?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (一)要求发行人每月向中国证监会报告接受保荐机构督导的情况;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (äº?要求发行人披露月度财务报告、相关资æ–?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (ä¸?指定证券服务机构进行核查;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (å›?要求证券交易所对发行人证券的交易实行特别提ç¤?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (äº?36个月内不受理其发行证券申è¯?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (å…?将直接负责的主管人员和其他责任人员认定为不适当人选ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第七十七æ?证券服务机构及其签字人员违反本办法规定的,中国证监会责令改正,并对相关机构和责任人员采取监管谈话、重点关注、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第七十八æ?证券服务机构及其签字人员出具的专业意见存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,或者因不配合保荐工作而导致严重后果的,中国证监会自确认之日起6个月åˆ?6个月内不受理其文件,并将处理结果予以公布ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第七十九æ?发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员违反法律、行政法规,依法应予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第七ç«?é™?åˆ?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第八十条 本办法所ç§?quot;保荐机构",是指《证券法》第十一条所æŒ?quot;保荐äº?quot;ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第八十一æ?中国证券业协会或者经中国证监会认可的其他机构,可以组织保荐代表人胜任能力考试ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第八十二æ?本办法实施前从事证券发行上市保荐业务的保荐机构,不完全符合本办法规定的,应当在本办法实施之日èµ?个月内达到本办法规定的要求,并由中国证监会组织验收。逾期仍然不符合要求的,中国证监会撤销其保荐机构资格ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  第八十三æ?本办法自2008å¹?2æœ?日起施行,《证券发行上市保荐制度暂行办法ã€?证监会令ç¬?8å?、《首次公开发行股票辅导工作办法ã€?证监发[2001]125å?同时废止ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  主题词:证券 保荐 管理 办法</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  抄送:中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局ï¼?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  上海、深圳专员办,各证券、期货交易所,中国证券登记结算公司,中国证券投资者保护基金公司,中国期货保证金监控中心公司,中国证券业、期货业协会ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  分送:会领导ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  会内各部门,存档ã€?/span></p> <p> </p> <p><span style="font-size:16px;">  证监会办公厅 2009å¹?æœ?4日印å?/span></p> </div> </div> <div class="contArticle_bot_Artpage"> <span id="pe100_page_contentpage" class="pagecss"></span> </div> <div class="c_contant_end"></div> </div> </div> <!--主体中部结束--> </div> </div> <div class="footer_bg"> <div class="layout"> <!--网站底部--> <div class="footer"> <div class="copyright">甘肃省证券期货业协会/甘肃省上市公司协ä¼?主办 《甘肃证券市场》期刊发行部 甘肃证券期货业协会|甘肃上市公司协会网站 版权所æœ?/div> <div class="copyright"><script src="/Analytics/CounterLink.aspx?Style=all"></script></div> <div class="copyright"> 协会地址:兰州市城关区张掖路延寿å·?号基隆大厦Aåº?å±?01å®?电话/传真ï¼?+86)0931-8478467 邮编730000 网站备案号:陇ICPå¤?0200071å?/div> </div> </div></div> <a href="http://www.businesswritingservices.biz/">Ïã¸Û²ÆÉñͼ¿â47005</a> <script> (function(){ var bp = document.createElement('script'); var curProtocol = window.location.protocol.split(':')[0]; if (curProtocol === 'https') { bp.src = 'https://zz.bdstatic.com/linksubmit/push.js'; } else { bp.src = 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