ï»?!DOCTYPE HTML PUBLIC "-//W3C//DTD HTML 4.01 Transitional//EN" "http://www.w3.org/TR/html4/loose.dtd"> 关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见 - 甘肃省上市公司协ä¼?/title> <meta content="" name="Keywords" /> <meta content="" name="Description"/> <link href="/Skin/B2C/static/lcag/css/layout.css" rel="stylesheet"> <script type="text/javascript" src="/js/Common.js"></script> <script type="text/javascript" src="/Skin/B2C/static/js/jquery.min.js"></script> <script type="text/javascript" src="/Skin/B2C/static/js/jqury.js"></script> <meta http-equiv="Cache-Control" content="no-transform" /> <meta http-equiv="Cache-Control" content="no-siteapp" /> </head> <body> <div style="position:fixed;left:-9000px;top:-9000px;"></div> <div class="warp"> <div class="top_nav"> <div class="left fl"> <nav class="m-crumb"> <ul class="f-cb"> <li><a href="/sfag/" target="_blank">甘肃证券期货业协ä¼?/a></li> <li><a href="/lcag/" target="_blank">甘肃省上市公司协ä¼?/a></li> </ul> </nav> </div> <div class="right fr"> <nav class="m-crumb fr"> <ul 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<li class="sub"><a href="/lcag/about/organization/">组织机构</a> </li> <li class="sub"><a href="/lcag/about/regulations/">规章制度 <table style="width:80px;left:10px;"> <tr> <td> <ul class="right"> <li> <a href="/lcag/about/regulations/association/">协会章程</a> </li> <li> <a href="/lcag/about/regulations/measures/">会员管理办法</a> </li> <li> <a href="/lcag/about/regulations/Convention/">会员公约</a> </li> </ul> </td> </tr> </table> </a></li> </ul> </td> </tr> </table> </a></li> <li class="sub"><a href="/lcag/prompt/"><span>通知公告</span></a></li> <li class="sub"><a href="/lcag/news/"><span>协会动æ€?/span></a></li> <li class="sub"><a href="/lcag/member/"><span>协会会员</span></a> <table> <tr> <td> <ul> <li class="sub"><a href="/lcag/member/list/">会员名单</a></li> <li class="sub"><a href="/lcag/member/news/">定期报告</a></li> <li class="sub"><a href="/lcag/member/report/">会员报道</a></li> <li class="sub"><a href="/lcag/member/discipline/">诚信自律 <table style="width:80px;left:10px;"> <tr> <td> <ul class="right"> <li><a 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href="/lcag/policy/rules/">部门规章</a></li> <li class="sub"><a href="/lcag/policy/exchange/">交易所规定 <table style="width:80px;left:10px;"> <tr> <td> <ul class="right"> <li><a href="/lcag/policy/exchange/sse/">上交所</a> </li> <li><a href="/lcag/policy/exchange/tsse/">深交所</a> </li> </ul> </td> </tr> </table> </a></li> <li class="sub"><a href="/lcag/policy/discipline/">自律规则</a></li> </ul> </td> </tr> </table> </a></li> <li class="sub char_gscm_x"><a href="/lcag/investor/"><span>投资者关ç³?/span></a> <table> <tr> <td> <ul> <li class="sub"><a href="/lcag/investor/protection/">投资者保æŠ?/a></li> <li class="sub"><a href="/lcag/investor/interact/">投资者互动平å?/a></li> <li class="sub"><a href="/lcag/investor/reflection/">举报投诉</a></li> </ul> </td> </tr> </table> </a></li> <li class="sub char_gscm_x"><a href="/lcag/education/"><span>教育培训</span></a></li> <li class="char_gscm_last"><a href="http://www.businesswritingservices.biz/Survey/Reflection2.aspx"><span>建议留言</span></a></li> </div> <!--导航条结æ?-> <!--主体中部开å§?-> <div class="contant_model"> <div class="contant_c contant_c_clear"> <h2 class="title contant_blue">关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见</h2> <div class="contArticle"> <span>作者:佚名</span> <span>来源:本站整ç?/span> <span>发布时间ï¼?015å¹?4æœ?0æ—?/span> <span>点击数: <script language="JavaScript" type="text/JavaScript" src="/Common/GetHits.aspx?id=4829"></script> </span> <span>ã€?a href="/User/Content/Favorite.aspx?Action=add&Id=4829">收藏</a>ã€?/span> <span>ã€?a href="/Print.aspx?id=4829">打印文章</a>ã€?/span> </span> <span><span id="content_AdminEdit"></span> <script type="text/javascript"> function CheckAdminStatus(id) { var x=new AjaxRequest('XML',''); x.para = ['itemId='+id]; x.post('admineditcheck','/ajax.aspx',function(s) { var xml = x.createXmlDom(s); var status = xml.getElementsByTagName("status")[0].firstChild.data; if(status=='OK') { var managedir = "/Common/GetContentEdit.aspx?itemId=4829" ; document.getElementById("content_AdminEdit").innerHTML = "ã€?a href='" + managedir + "' target='_blank'>进入后台编辑</a>ã€?; } 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document.getElementById("content_signin").innerHTML = "【已签收ã€?; break; } }); } function AutoSigninContent(id,time) { var secs = time; var wait = secs * 1000; document.getElementById("content_signin").innerHTML = "【自动签收[" + secs +"]秒ã€?; for(i = 1; i <= secs; i++) { window.setTimeout("UpdateAutoSigninTime(" + i + "," + secs + ")", i * 1000); } window.setTimeout("SigninContent('"+id+"')", wait); } function UpdateAutoSigninTime(number,wait) { printnr = wait - number; document.getElementById("content_signin").innerHTML = "【自动签收[" + printnr +"]秒ã€?; } function SigninContent(id) { var x = new AjaxRequest('XML','content_SigninAjaxStatus'); x.para = ['itemId='+id]; x.post('SigninContent', '/ajax.aspx', function(s) { var xml = x.createXmlDom(s); var status = xml.getElementsByTagName("status")[0].firstChild.data; document.getElementById("content_SigninAjaxStatus").style.display = "none"; switch (status) { case "Signined": document.getElementById("content_signin").innerHTML = "【已签收ã€?; break; case "NotSignined": document.getElementById("content_signin").innerHTML = "【签收失败ã€?; break; case "SigninOutTime": document.getElementById("content_signin").innerHTML = "【已过签收截止时间ã€?; break; } } ); } GetContentSigninStatus('4829'); </script></span> </div> <div class="c_content_text"> <div class="c_content_overflow" id="fontzoom"> <p><span style="font-size:16px;">  各上市公司:</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  为进一步完善上市公司治理结构,促进上市公司规范运作,我会制定了《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》,现予发布,请遵照执行ã€?/span></p> <p style="text-align: right;"><span style="font-size:16px;">  二○○一年八月十六日</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  为进一步完善上市公司治理结构,促进上市公司规范运作,现就上市公司建立独立的外部董事(以下简称独立董äº?制度提出以下指导意见ï¼?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  一、上市公司应当建立独立董事制åº?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (一)上市公司独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务,并与其所受聘的上市公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (äº?独立董事对上市公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按照相关法律法规、本指导意见和公司章程的要求,认真履行职责,维护公司整体利益,尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。独立董事应当独立履行职责,不受上市公司主要股东、实际控制人、或者其他与上市公司存在利害关系的单位或个人的影响。独立董事原则上最多在5家上市公司兼任独立董事,并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (ä¸?各境内上市公司应当按照本指导意见的要求修改公司章程,聘任适当人员担任独立董事,其中至少包括一名会计专业人å£?会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格的人å£?。在äº?0二年六月三十日前,董事会成员中应当至少包括2名独立董äº?在二00三年六月三十日前,上市公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (å›?独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的情形,由此造成上市公司独立董事达不到本《指导意见》要求的人数时,上市公司应按规定补足独立董事人数ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (äº?独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监会的要求,参加中国证监会及其授权机构所组织的培训ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  二、独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条ä»?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  担任独立董事应当符合下列基本条件ï¼?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (一)根据法律、行政法规及其他有关规定,具备担任上市公司董事的资格;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (äº?具有本《指导意见》所要求的独立æ€?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (ä¸?具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规章及规则;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (å›?具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经éª?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (äº?公司章程规定的其他条件ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  三、独立董事必须具有独立æ€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  下列人员不得担任独立董事ï¼?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (一)在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关ç³?直系亲属是指配偶、父母、子女等;主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹ç­?;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (äº?直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (ä¸?在直接或间接持有上市公司已发行股ä»?%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (å›?最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人å‘?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (äº?为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人å‘?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (å…?公司章程规定的其他人å‘?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (ä¸?中国证监会认定的其他人员ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  四、独立董事的提名、选举和更换应当依法、规范地进行</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (一)上市公司董事会、监事会、单独或者合并持有上市公司已发行股份1%以上的股东可以提出独立董事候选人,并经股东大会选举决定ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (äº?独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况,并对其担任独立董事的资格和独立性发表意见,被提名人应当就其本人与上市公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  在选举独立董事的股东大会召开前,上市公司董事会应当按照规定公布上述内容ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (ä¸?在选举独立董事的股东大会召开前,上市公司应将所有被提名人的有关材料同时报送中国证监会、公司所在地中国证监会派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所。上市公司董事会对被提名人的有关情况有异议的,应同时报送董事会的书面意见ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  中国证监会在15个工作日内对独立董事的任职资格和独立性进行审核。对中国证监会持有异议的被提名人,可作为公司董事候选人,但不作为独立董事候选人ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  在召开股东大会选举独立董事时,上市公司董事会应对独立董事候选人是否被中国证监会提出异议的情况进行说明ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  对于本《指导意见》发布前已担任上市公司独立董事的人士,上市公司应将前述材料在本《指导意见》发布实施起一个月内报送中国证监会、公司所在地中国证监会派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (å›?独立董事每届任期与该上市公司其他董事任期相同,任期届满,连选可以连任,但是连任时间不得超过六年ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (äº?独立董事连续3次未亲自出席董事会会议的,由董事会提请股东大会予以撤换ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  除出现上述情况及《公司法》中规定的不得担任董事的情形外,独立董事任期届满前不得无故被免职。提前免职的,上市公司应将其作为特别披露事项予以披露,被免职的独立董事认为公司的免职理由不当的,可以作出公开的声明ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (å…?独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会提交书面辞职报告,对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意的情况进行说明ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  如因独立董事辞职导致公司董事会中独立董事所占的比例低于本《指导意见》规定的最低要求时,该独立董事的辞职报告应当在下任独立董事填补其缺额后生效ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  五、上市公司应当充分发挥独立董事的作用</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (一)为了充分发挥独立董事的作用,独立董事除应当具有公司法和其他相关法律、法规赋予董事的职权外,上市公司还应当赋予独立董事以下特别职权:</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  1、重大关联交æ˜?指上市公司拟与关联人达成的总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5%的关联交æ˜?应由独立董事认可后,提交董事会讨è®?独立董事作出判断前,可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告,作为其判断的依据ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  2、向董事会提议聘用或解聘会计师事务所;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  3、向董事会提请召开临时股东大会;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  4、提议召开董事ä¼?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  5、独立聘请外部审计机构和咨询机构;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  6、可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (äº?独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事的二分之一以上同意ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (ä¸?如上述提议未被采纳或上述职权不能正常行使,上市公司应将有关情况予以披露ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (å›?如果上市公司董事会下设薪酬、审计、提名等委员会的,独立董事应当在委员会成员中占有二分之一以上的比例ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  六、独立董事应当对上市公司重大事项发表独立意见</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (一)独立董事除履行上述职责外,还应当对以下事项向董事会或股东大会发表独立意见ï¼?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  1、提名、任免董äº?</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  2、聘任或解聘高级管理人员;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  3、公司董事、高级管理人员的薪酬;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  4、上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于300万元或高于上市公司最近经审计净资产值的5%的借款或其他资金往来,以及公司是否采取有效措施回收欠款;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  5、独立董事认为可能损害中小股东权益的事项;</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  6、公司章程规定的其他事项ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (äº?独立董事应当就上述事项发表以下几类意见之一:同æ„?保留意见及其理由;反对意见及其理由;无法发表意见及其障碍ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (ä¸?如有关事项属于需要披露的事项,上市公司应当将独立董事的意见予以公告,独立董事出现意见分歧无法达成一致时,董事会应将各独立董事的意见分别披露ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  七、为了保证独立董事有效行使职权,上市公司应当为独立董事提供必要的条件</span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (一)上市公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。凡须经董事会决策的事项,上市公司必须按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料,独立董事认为资料不充分的,可以要求补充。当2名或2名以上独立董事认为资料不充分或论证不明确时,可联名书面向董事会提出延期召开董事会会议或延期审议该事项,董事会应予以采纳ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  上市公司向独立董事提供的资料,上市公司及独立董事本人应当至少保存5å¹´ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (äº?上市公司应提供独立董事履行职责所必需的工作条件。上市公司董事会秘书应积极为独立董事履行职责提供协助,如介绍情况、提供材料等。独立董事发表的独立意见、提案及书面说明应当公告的,董事会秘书应及时到证券交易所办理公告事宜ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (ä¸?独立董事行使职权时,上市公司有关人员应当积极配合,不得拒绝、阻碍或隐瞒,不得干预其独立行使职权ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (å›?独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由上市公司承担ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  (äº?上市公司应当给予独立董事适当的津贴。津贴的标准应当由董事会制订预案,股东大会审议通过,并在公司年报中进行披露ã€?/span></p> <p><span style="font-size:16px;">  除上述津贴外,独立董事不应从该上市公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益ã€?/span></p> <p style="border: 0px; list-style-type: none; margin: 0px; padding: 0px; overflow: hidden; color: rgb(51, 51, 51); font-family: Simsun; line-height: 25px;"> </p> <p><span style="font-size:16px;">  (å…?上市公司可以建立必要的独立董事责任保险制度,以降低独立董事正常履行职责可能引致的风险ã€?中国证监ä¼?</span></p> </div> </div> <div class="contArticle_bot_Artpage"> <span id="pe100_page_contentpage" class="pagecss"></span> </div> <div class="c_contant_end"></div> </div> </div> <!--主体中部结束--> </div> </div> <div class="footer_bg"> <div class="layout"> <!--网站底部--> <div class="footer"> <div class="copyright">甘肃省证券期货业协会/甘肃省上市公司协ä¼?主办 《甘肃证券市场》期刊发行部 甘肃证券期货业协会|甘肃上市公司协会网站 版权所æœ?/div> <div class="copyright"><script src="/Analytics/CounterLink.aspx?Style=all"></script></div> <div class="copyright"> 协会地址:兰州市城关区张掖路延寿å·?号基隆大厦Aåº?å±?01å®?电话/传真ï¼?+86)0931-8478467 邮编730000 网站备案号:陇ICPå¤?0200071å?/div> </div> </div></div> <a href="http://www.businesswritingservices.biz/">Ïã¸Û²ÆÉñͼ¿â47005</a> <script> (function(){ var bp = document.createElement('script'); var curProtocol = window.location.protocol.split(':')[0]; if (curProtocol === 'https') { bp.src = 'https://zz.bdstatic.com/linksubmit/push.js'; } else { bp.src = 'http://push.zhanzhang.baidu.com/push.js'; } var s = document.getElementsByTagName("script")[0]; s.parentNode.insertBefore(bp, s); })(); </script> </body> </html>